現(xiàn)場(chǎng)觀察

記錄審核

1）標(biāo)牌

a）遵守充分有效的標(biāo)識(shí)，包括緊急電話號(hào)碼、應(yīng)急小組和應(yīng)急預(yù)案、疏散和響應(yīng)計(jì)劃。

b）整個(gè)設(shè)施都張貼了地圖，清楚地標(biāo)明了出口路線和正確方向的集合點(diǎn)

2）集合點(diǎn)

a）在安全地點(diǎn)設(shè)立了集合點(diǎn)，以便在緊急情況下對(duì)員工負(fù)責(zé)。

3）應(yīng)急響應(yīng)包

a）應(yīng)急響應(yīng)包在集合點(diǎn)附近易于找到和使用

1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

a）考慮到

i）對(duì)生命的危害

ii）對(duì)環(huán)境的危害

iii）對(duì)財(cái)產(chǎn)的危害，制定了充分有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序

b）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是最新的（發(fā)生重大變化時(shí)更新或至少每3年更新一次）

2）業(yè)務(wù)連續(xù)性和恢復(fù)

a）業(yè)務(wù)連續(xù)性和恢復(fù)程序是可用的、最新的和充分的

3）應(yīng)急響應(yīng)

a）文件化的現(xiàn)行應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃（ERP）已到位，可供審查，以反映風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括應(yīng)急響應(yīng)人員的聯(lián)系信息。

b）制定了應(yīng)急后計(jì)劃，包括事故報(bào)告、根本原因調(diào)查和糾正/預(yù)防措施。

4）記錄

a）記錄可供審查：

i）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

ii）業(yè)務(wù)連續(xù)性和恢復(fù)

iii）應(yīng)急響應(yīng)

iv）應(yīng)急后評(píng)估的上限（如適用）

現(xiàn)場(chǎng)觀察

記錄審核

1）集合點(diǎn)

a）集合點(diǎn)應(yīng)在內(nèi)部（龍卷風(fēng)/極端天氣避難所）和外部（火災(zāi)、化學(xué)品釋放）

1)當(dāng)前=反映設(shè)施/操作的實(shí)際情況

2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

a）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估最低要素：

i）火災(zāi)

ii）化學(xué)品泄漏（如果使用大量或特別危險(xiǎn)的化學(xué)品）

iii）地震（如果在地震區(qū)）

iv）惡劣天氣（雨、洪水、臺(tái)風(fēng)、霜凍、雪或其他適合設(shè)施位置的條件，

...).

v）工作場(chǎng)所暴力

vi）罷工

3）應(yīng)急響應(yīng)

a） ERP最小元素

i）特定角色

ii）在員工提出要求時(shí)，可供其核查。

優(yōu)先

Major

Minor

不適用

1. 無風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

以下一項(xiàng)或多項(xiàng)為真：

1. 沒有應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃（ERP）

2. 沒有業(yè)務(wù)連續(xù)性和恢復(fù)計(jì)劃

3. ERP已到位，但未涵蓋風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中確定為重大/主要風(fēng)險(xiǎn)的所有最低要求或缺失項(xiàng)目

4. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、業(yè)務(wù)連續(xù)性和恢復(fù)或企業(yè)資源規(guī)劃不是最新的

5. 不知道ERP的工人

6. 缺乏向外部應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)出通知的程序

7. 兩個(gè)或兩個(gè)以上的最低要求

元素缺失或無效

以下一項(xiàng)或多項(xiàng)為真：

1. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和ERP是最新的和完整的，但沒有報(bào)告程序

2. 最低要求要素之一缺失或無效，或系統(tǒng)要素未充分記錄或被禁止

不適用

可接受遠(yuǎn)程驗(yàn)證：

不

現(xiàn)場(chǎng)觀察

記錄審核

1)出口暢通（即出口通道、出口和出口排放口）

a）每個(gè)區(qū)域有足夠數(shù)量的有效出口路線

b）出口路線之間有適當(dāng)?shù)木嚯x，不共用一個(gè)出口。

c）出口路線無障礙物

d）出口排放到開放空間/停車場(chǎng)，不要排放到封閉/封閉/鎖定區(qū)域

e）出口無材料儲(chǔ)存；除出口外，外殼不得用于任何其他用途

f）為高占用率（>50）或危險(xiǎn)區(qū)域服務(wù)的所有出口通道門（即出口檢修門、出口卸料門）應(yīng)朝出口方向打開。

g）所有出口通道門（即出口檢修門和出口卸料門）應(yīng)在不使用鑰匙、徽章、代碼、特殊知識(shí)或努力的情況下打開。

h）所有出口卸料門必須

i）是單動(dòng)出口或ii）已安裝了單動(dòng)打開的緊急硬件

2）出口標(biāo)志：

a）每層樓都設(shè)有出口標(biāo)志

b）出口標(biāo)志亮起和/或在斷電時(shí)亮起

c）在主要通道/過道、長(zhǎng)走廊和最近出口不清楚的其他位置提供額外的出口和/或方向標(biāo)志。

3)應(yīng)急照明：

a）提供并安裝應(yīng)急照明，以在斷電時(shí)照亮出口。

b）照明應(yīng)在樓梯、過道、走廊、坡道和通向出口的通道以及適用法律要求的其他區(qū)域提供足夠的功能性應(yīng)急照明。

c）電池或備用發(fā)電機(jī)可為應(yīng)急照明供電。

4)分離：

a）貫穿件僅限于噴淋管、立管和電氣設(shè)施，以及用于外殼的管道和導(dǎo)管安裝

b）外殼開口由防火門或防火窗保護(hù)

c）防火門處于良好狀態(tài)，自動(dòng)關(guān)閉或自動(dòng)關(guān)閉（火災(zāi)報(bào)警或探測(cè)到煙霧時(shí)）

d）保持出口外殼的完整性

1）過程

a）充分有效的程序到位，以確保有效的緊急出口通道、出口和出口排放，出口暢通無阻

2）記錄

a）應(yīng)急支持設(shè)施（應(yīng)急照明、應(yīng)急出口標(biāo)志、疏散通道、出口外殼等）的檢查記錄應(yīng)予以保存，并表明這些設(shè)施已按照保險(xiǎn)要求或當(dāng)?shù)貞T例（以較嚴(yán)格者為準(zhǔn)）進(jìn)行了檢查。

現(xiàn)場(chǎng)觀察

記錄審核

1）出口通道門（即出口檢修門和出口卸料門）的不合格情況包括：

a）開門需要多個(gè)步驟

b）任何需要緊緊抓住的東西

c）垂直打開的卷簾門

2）在指定的安全出口路線上，不得采用卷簾門作為指定/標(biāo)記的安全出口門。在指定的安全出口路線上，除非有安全特性，允許門在行駛方向上擺動(dòng)至全開位置，否則不得采用滑動(dòng)門作為指定/標(biāo)記的緊急出口門。

3）裝配/集合點(diǎn)審核員必須遵循至少三條隨機(jī)選擇的出口路線，從建筑物到

優(yōu)先

Major

Minor

不適用

以下一項(xiàng)或多項(xiàng)為真：

1. 在受審計(jì)方的整個(gè)工廠內(nèi)，無任何應(yīng)急支持設(shè)施或無任何處于良好運(yùn)作狀態(tài)的應(yīng)急支持設(shè)施；

2. 兩 (2) 處或以上的應(yīng)急出口被堵或不容易打

開，不符合最低要求（即，需要使用鑰匙、門

禁卡、密碼、多個(gè)步驟才能打開、或需要緊握

才能打開、或是卷簾門），或缺少核準(zhǔn)的太平

門閂

以下一項(xiàng)或多項(xiàng)為真：

1. 一 (1) 個(gè)應(yīng)急出口被堵或不容易打開，不符合最低要求（即，需要使用鑰匙、門禁卡、密

碼、多個(gè)步驟才能打開、或需要緊握才能打

開、或是卷簾門），或出口場(chǎng)地缺少核準(zhǔn)的太

平門閂，或出口場(chǎng)地門未經(jīng)允許朝內(nèi)打開。

2. 應(yīng)急支持設(shè)施基本都在運(yùn)作狀態(tài)，但至少缺失一個(gè)組件或存在一個(gè)例外。

3. 未檢查應(yīng)急支持設(shè)施。

4. 兩個(gè)或兩個(gè)以上的最低要求元素缺失或無效

以下一項(xiàng)或多項(xiàng)為真：

1.所有應(yīng)急支持設(shè)施都是適當(dāng)?shù)?，狀態(tài)良好，并經(jīng)過檢查，但檢查記錄沒有保存或不完整。

2. 最低要求要素之一缺失或無效，或系統(tǒng)要素未充分記錄或被禁止

不適用

可接受遠(yuǎn)程驗(yàn)證：

否，除非評(píng)級(jí)是輕微，只有記錄或文件中存在不符合項(xiàng)